投資者關系

新《證券法》投資者保護專章相關內容

    修訂后的《中華人民共和國證券法》(以下簡稱“新《證券法》”)于202031日正式施行,本次新《證券法》中制定修訂的各項制度,也和廣大投資者密切相關。

   新《證券法》新設第六章、共八個條文內容對投資者保護機構的定位、職能予以規范,作出了許多頗有亮點的制度安排,主要包括以下內容:

新《證券法》中第88條規定了投資者適當性管理,要求證券公司向投資者銷售證券、提供服務時,要充分了解投資者相關信息,如實履行風險告知義務,提供與投資者相匹配證券、服務;

89條將投資者分為普通投資者和專業投資者,有針對性地做出投資者權益保護安排;

90條規定建立征集股東權利制度,允許特定主體公開請求上市公司股東委托其代為出席股東大會,并代為行使提案權、表決權等股東權利;

91條、92條分別就完善上市公司現金分紅制度、明確債券持有人會議和債券受托管理人制度進行規定;

93條規定了先行賠付制度,發行人違法違規,控股股東、實控人、證券公司可委托投資者保護機構,先行賠付投資者,之后向發行人以及其他連帶責任人追償;

94條、95條分別就證券調解及代表人訴訟進行規定,通過多元方式來優化救濟途徑,加強對投資者事后保護。其中第95條所規定的代表人訴訟制度,規定了投資者保護機構受50名以上投資者委托,可以作為訴訟代表人,依法為受害投資者提起民事損害賠償訴訟,該訴訟中,除非投資者明確表示不愿意參加該訴訟,否則即視為投資者不愿意加入該訴訟。

新《證券法》從多方完善了投資者保護制度,對于提高投資者保護水平具有重要意義。

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